Ex – $ 1.3 B Merrill broker odsouzen k vězení za podvod

bývalý poradce Merrill Lynch, který byl kdysi jedním z největších makléřů firmy v Indianě, byl odsouzen k 40 měsícům vězení za podvádění svých klientů prostřednictvím nadměrných provizí.

rozsudek Thomase Bucka u federálního soudu v Indianapolis Tento týden přichází poté, co v říjnu 2017 urovnal civilní poplatky s SEC za 5 milionů dolarů. Regulátor také vyloučil Bucka z průmyslu.

kromě vězení, USA Okresní soudce James Sweeney II nařídil Buckovi, aby podstoupil dva roky propuštění pod dohledem a 200 hodin veřejně prospěšných prací. Soudce doporučil, aby sloužil ve vězení v zařízení poblíž Indianapolis, podle dokumentů podaných u amerického Okresního soudu pro jižní okres Indiana.

„nevymlouváme se,“ říká Buckův advokát Robert Hammerle z advokátní kanceláře Hackman Hulett.

Hammerle říká, že to byla otázka přiměřeného odsouzení. „Tam je výrazný rozdíl mezi Bernie Madoff a někoho, kdo se zabývá špatné vyúčtování.“
poznamenává také, že soudce nenařídil žádné restituce.

od roku 2012 do roku 2015 Buck podle soudních dokumentů provozoval systém na předražení klientů a skrytí těchto příplatků před nimi i svým zaměstnavatelem. Federální prokurátoři uvedli, že obě strany úmyslně uvedl v omyl; například, neinformoval klienty, když jsou levnější, možnosti jeho služeb založené na poplatcích byly k dispozici v Merrill Lynch. Také pověřil členy juniorského týmu, aby Merrill Lynch písemně informovali, že klientům řekl o levnějších možnostech, když tak neučinil, podle státních zástupců. Merrill Lynch supervizorům bylo místo toho řečeno, že klienti se rozhodli pro dražší možnosti, které generovaly vyšší provize za Buck.

  • dva poradci, kteří se připojili k Alexovi. Brown po akvizici Deutsche Bank v roce 2016 usiluje o zrušení rozhodčího rozhodnutí panelu FINRA v soudní výzvě.
    autor: Tobias Salinger

    Únor 7

  • vyšetřovatelé tvrdí, že bývalý vedoucí pobočky FiNet lovil“ zvláště zranitelné “ klienty, včetně několika s demencí.
    autor: Tobias Salinger

    leden 2

  • bývalý zástupce Securities America Hector May provedl 20letý podvod prostřednictvím své vnější RIA, podle státních zástupců
    autor: Tobias Salinger

    prosinec 17

  • James Polese a další poradce použili prostředky na zaplacení účtů a pokrytí školného dětí na vysoké škole, podle ministerstva spravedlnosti.
    autor: Ann Marshová

    Listopad 30

během příslušného časového rámce pocházelo 80% Buckových příjmů z provizí-i když 70% všech příjmů od poradců Merrill v Indianě bylo podle soudních dokumentů založeno na poplatcích.

šetření společnosti FINRA v roce 2015 ukázalo, že Buck generoval roční příjmy mezi 6 a 10 miliony dolarů .

Buck byl dlouholetým makléřem Merrill Lynch v Carmelu v Indianě, který zahájil svou kariéru ve společnosti v roce 1981. Firma ho podle FINRY Brokercheckové ukončila v roce 2015. Později téhož roku, byl vyloučen z odvětví FINRA za údajné neoprávněné obchody a uplatňování uvážení na klientských účtech bez povolení.

před svým ukončením se Buck jednou chlubil působivými čísly: klientskou základnou tvořenou 800 domácnostmi s 3,000 účty představujícími aktiva ve výši 1,3 miliardy dolarů. Byl také vybrán Barronem jako jeden z nejlepších poradců v Indianě.

Napsat komentář

Vaše e-mailová adresa nebude zveřejněna.