전-13 억 달러 메릴린치 중개인 사기죄로 징역형

한때 인디애나에서 회사의 가장 큰 중개인 중 한 명이었던 전 메릴린치 고문은 과도한 수수료를 통해 고객을 사취 한 혐의로 40 개월의 징역형을 선고 받았습니다.

이번 주 인디애나 폴리스의 연방 법원에서 토마스 벅의 선고는 2017 년 10 월 5 백만 달러에 대한 민사 혐의를 해결 한 후 나온 것입니다. 레귤레이터는 또한 업계에서 벅을 금지.

감옥 시간 이외에,미국 제임스 스위니 2 세 지방 판사는 벅에게 2 년간의 감독 석방과 200 시간의 지역 사회 봉사를 받도록 명령했습니다. 판사는 인디애나 남부 지역의 미국 지방 법원에 제출 된 문서에 따르면 인디애나 폴리스와 가까운 시설에서 감옥 시간을 제공 할 것을 권고했다.

“우리는 변명을 제공하지 않습니다,”벅의 변호사는 말한다,법률 사무소 해크 맨 훌렛의 로버트 해머를.

해멀은 그것이 적절한 선고의 문제라고 말한다. “버니 매도 프와 잘못된 청구에 종사 한 사람 사이에는 현저한 차이가 있습니다.”
그는 또한 판사가 배상을 명령하지 않았다고 지적합니다.

2012 년부터 2015 년까지 벅은 법원 문서에 따르면 고객을 과충전하고 고용주뿐만 아니라 그 할증료를 숨길 계획을 실행했습니다. 연방 검찰은 그가 의도적으로 양 당사자를 오도했다;예를 들어,자신의 서비스에 대한 저렴,유료 옵션이 메릴린치에서 사용할 수있을 때 그는 클라이언트를 통보하지 않았다. 그는 또한 검찰에 따르면,그는 그렇게하지 않았을 때 그는 싼 옵션에 대해 고객에게 이야기했다고 서면으로 메릴린치을 알리기 위해 주니어 팀 구성원을 지시했다. 메릴린치 감독자 대신 클라이언트 벅에 대 한 높은 수수료를 생성 하는 더 비싼 옵션에 대 한 선출 했다 들었다.

  • 알렉스에 합류 한 두 명의 고문. 브라운은 2016 년 도이치 뱅크 인수 후 법원의 도전에 핀라 패널의 중재 결정을 무효화하려고합니다.
    토비아스 샐린저

    2 월 7

  • 수사관들은 한때 파인트 지점장이 치매를 가진 여러 고객을 포함하여”특히 취약한”고객을 잡아 먹었다고 말합니다.
    토비아스 샐린저

    1 월 2

  • 전 증권 미국 대표 헥터 월 검찰에 따르면,자신의 외부 리아를 통해 20 년 사기를 수행
    토비아스 샐린저

    12 월 17

  • 제임스 폴즈와 다른 고문은 청구서를 지불하고 아이들의 대학 등록금을 충당하기 위해 자금을 사용,법무부에 따르면.
    앤 마쉬

    11 월 30

관련 기간 동안,벅의 수익의 80%는 수수료에서 온—심지어 같은 70%메릴릴의 인디애나 기반의 고문에서 모든 수익은 수수료 기반했다,법원 문서에 따르면.

2015 년 핀라 조사에 따르면 벅은 연간 매출이 6 백만 달러에서 1 천만 달러 사이 인 것으로 나타났습니다.

벅은 카멜,인디애나에서 오랜 메릴린치 브로커였다,1981 년에 회사에서 자신의 경력을 시작하는 데. 이 회사는 핀라 브로커에 따르면,2015 년에 그를 종료했습니다. 나중에 같은 해,그는 주장 무단 거래를하고 허가없이 고객 계정에 재량권을 행사하기위한 핀라에 의해 업계에서 금지되었다.

그의 종료하기 전에,벅은 한 번 인상적인 숫자를 자랑:고객 기반은 자산$1.3 억 나타내는 3,000 계정 800 가구로 구성. 그는 또한 배런에 의해 인디애나에서 최고 고문 중 하나로 선정되었습니다.

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